期现套保管理系统 · 用户操作手册
南京盛庆和化工有限公司 · 覆盖 基础资料 / 合同 / 点价 / 移仓 / 物流 / 敞口 / 期货台账 / 风险预警 / 财务报表 共 9 大模块
版本 v1.0编制日期 2026-08-24适用对象：全体已建档用户（49 人）配套材料：培训材料 training.html
一系统总览
先看懂全局，再学操作。系统围绕"现货购销 ↔ 期货套保"两条线管理业务。
1.1 系统定位与业务主线
系统核心是期现套保：现货按 基差+点价 / 月均价 / 一口价 三种模式购销，期货侧通过自有账户与上家代持账户持有套保头寸，系统自动汇总净敞口（采购未定价 − 销售未定价），提示对冲方向。
基础资料建档→
合同录入 → 审批→
点价（稽核生效）→
物流发运 → 签收→
发票 / 收付款 / 月结
期货台账（持仓/结算/流水）→
敞口日报 + 风险预警（每日自动）→
管理层决策
1.2 模块地图（首页入口）
| 模块（首页名称） | 页面 | 管什么 | 谁主要使用 |
|---|
| 基础资料 | baseData.html | 商品 / 客户 / 供应商 / 仓库 / 部门 / 资金账户 六类档案 | 老板、风控、财务 |
| 合同管理 | contract.html | 采购/销售合同录入、审批、变更（补充协议）、关闭 | 业务员录、老板/风控审批 |
| 点价操作 | fix.html | 点价录入与稽核、挂单、移仓管理（三个页签） | 业务员录、老板/风控稽核 |
| 物流管理 | logistics.html | 发运单全流程（发运/在途/到货/签收）、运费、背靠背直发 | 业务员、物流相关同事 |
| 敞口日报 | exposure.html | 净敞口、在途与库存、趋势图、对冲建议结论卡片 | 全员查看（部门行级） |
| 套保头寸台账 | account.html | 期货账户、持仓开平仓、日结算、资金流水 | 老板/财务建档，交易/业务记持仓 |
| 风险预警 | risk.html | 敞口/保证金/价格异动/点价截止 4 类规则告警 | 全员看告警，老板/风控/财务管规则 |
| 采销物流财务报表 | finance.html | 11 个页签：6 张查询报表 + 发票/收付款/物流发票/物流付款录入 + 月结 | 财务主力，全员查询 |
| 期现盈亏核算 / 经营看板 | —建设中，暂未上线 | — |
二登录与首页
系统与企业微信联动，登录即身份，无需另设密码。
2.1 登录方式（企业微信 OAuth）
- 在企业微信内打开系统链接（正式域名开通后由管理员发布；当前默认域名：
https://senking-d0ge0x3mg47af6ae4-1468396602.tcloudbaseapp.com/login.html）。
- 点击「企业微信登录」按钮，自动跳转授权，确认后自动返回系统。
- 登录成功进入首页（index.html），顶部显示"已登录：姓名"，并展示姓名 / 角色 / 部门 / 状态四项身份信息。
- 会话失效或未登录访问业务页时，会自动跳回登录页；登录成功后自动回到原页面。
注意：登录页上的「测试通道登录」按钮仅系统联调期使用，现已关闭（后端不放行）。全员统一走企业微信登录。
前提：你的企微账号需已由管理员在系统内建档（现 49 人已全部建档）。若提示"用户未建档"，请联系老板/风控处理。
2.2 首页导航
首页「业务模块」卡片即 1.2 的模块地图：绿色已上线标签的模块可直接点击进入；黄色待上线的暂不可用。进入各模块后，点击左上角「盛」标识旁的页面名即可了解所在模块；返回首页使用浏览器返回或重新访问系统首页。
三角色与权限
六种角色 + 部门行级权限。权限由后端云函数强校验，前端按钮只是隐藏，越权操作会被拦截（提示无权限）。
3.1 六种角色
| 角色 | 系统显示 | 主要职责 | 本司人员 |
|---|
| boss | 老板 | 全局查看、全部审批权（合同审批、点价稽核、移仓审批）、基础资料与账户建档 | 朱晓伟、王劲宁 |
| risk | 风控 | 与老板同级审批权（合同/点价/移仓审批、物流作废）+ 风险规则管理 | 王劲宁（兼） |
| finance | 财务 | 基础资料维护、期货账户建档、发票/收付款/月结录入、风险规则管理 | 梁欣怡、李世国、姚昕 |
| trader | 交易员 | 合同/点价/物流录入、持仓录入与结算录入 | 交易部 |
| sales | 业务员 | 合同/点价/物流/挂单录入（限本部门数据） | 销售/事业部 17 人 |
| staff | 普通员工 | 只读浏览（本部门），处理告警查看等 | 司机/押运/试用员工等 |
3.2 权限速查矩阵（✓ 可操作 / ○ 可查看 / — 不可见）
| 操作 | 老板 | 风控 | 财务 | 交易员 | 业务员 | 普通员工 |
|---|
| 基础资料 新增/编辑/停用 | ✓ | ✓ | ✓ | ○ | ○ | ○ |
| 合同 录入/变更 | ✓ | ○ | ○ | ✓ | ✓ | — |
| 合同 审批/关闭 | ✓ | ✓ | ○ | ○ | ○ | — |
| 点价 录入 | ✓ | ○ | ○ | ✓ | ✓ | — |
| 点价 稽核（通过/驳回） | ✓ | ✓ | ○ | ○ | ○ | — |
| 移仓 发起 | ✓ | ○ | ○ | ✓ | ✓ | — |
| 移仓 审批 | ✓ | ✓ | ○ | ○ | ○ | — |
| 物流 发运单录入/流转 | ✓ | ○ | ○ | ✓ | ✓ | ○ |
| 物流 作废 | ✓ | ✓ | ○ | ○ | ○ | — |
| 期货账户 建档/流水 | ✓ | ○ | ✓ | ○ | ○ | — |
| 持仓 开仓/调整/平仓 | ✓ | ○ | ○ | ✓ | ✓ | — |
| 日结算 录入 | ✓ | ○ | ✓ | ✓ | ○ | — |
| 风险规则 配置/手动扫描 | ✓ | ✓ | ✓ | ○ | ○ | ○ |
| 发票/收付款/物流票/物流款 录入/作废 | ✓ | ✓ | ✓ | ○ | ○ | ○ |
| 月结单 生成/确认 | ✓ | ✓ | ✓ | ○ | ○ | ○ |
| 敞口日报 / 报表查询 | 全员可看；老板/风控/财务跨部门全局，其余角色仅本部门数据 |
部门行级规则：交易员/业务员/普通员工只能看到本部门的合同、点价、物流等数据；父部门用户看不到子部门数据。老板/风控/财务可看全公司。
四基础资料（baseData.html）
六类档案是所有业务单据的"字典"，编码唯一，先有档案后录单据。
4.1 六类档案与必填字段
| 档案 | 编码前缀（现行数据） | 必填字段 | 数量（截至 2026-08-24） |
|---|
| 商品档案 | 如 PTA2509 / MEG / PET | 商品编码、商品名称 | 7 条 |
| 客户档案 | C001–C094 | 客户编码、客户名称 | 94 条 |
| 供应商档案 | S001–S098 | 供应商编码、供应商名称 | 98 条 |
| 仓库档案 | — | 仓库编码、仓库名称 | 按需维护 |
| 部门档案 | D001–D008 | 部门编码、部门名称 | 8 条（与企微组织对齐） |
| 资金账户档案 | — | 账户名称、归属部门 ID | 按需维护 |
4.2 操作要点
- 进入页面后左侧选择档案类别，右侧列表查看，支持关键字搜索。
- 点右上角「+ 新增」录入（仅老板/风控/财务可见该按钮）；列表行内「编辑」修改。
- 不再使用的档案走停用（软删除）而非删除，历史单据引用不受影响。
提示：录合同前先确认对手方（客户/供应商）档案已存在；没有的先到本页补建，编码建议沿用既有前缀顺序（如 C095、S099）。
五合同管理（contract.html）
一切业务起点。合同未审批，后续点价、物流均无法挂接。
5.1 合同状态流
草稿 draft—提交审批→
待审批 pending—通过→
已审批 approved—（业务完结）→
已关闭 closed
待审批可被「驳回」退回；已审批合同可通过「变更」提交补充协议（走变更审批流，通过后版本号 +1）。
5.2 录入字段（新建合同弹窗）
| 字段 | 说明 | 必填 |
|---|
| 合同类型 | 采购（buy）/ 销售（sell），保存后不可改 | 必填 |
| 部门 | 下拉选择（部门档案） | 必填 |
| 对手方 | 按类型选客户或供应商档案 | 必填 |
| 商品 | 下拉选择（商品档案） | 必填 |
| 数量（吨） | 合同总量 | 必填 |
| 定价模式 | 一口价（fixed）/ 基差+点价（basis）/ 月均价（month_avg） | 必填 |
| 基差 | 仅基差+点价模式，如 50（即 TA2609+50） | 基差模式必填 |
| 基准合约 | 仅基差+点价模式，如 TA2609；移仓生效后自动切换 | 基差模式必填 |
| 点价截止日 | 仅基差+点价模式；点价不得晚于该日 | 基差模式必填 |
| 结算窗口 | 全部模式必填：一口价=参考行情窗口；基差+点价=点价基准窗口；月均价=计价周期。例：9月1日-9月25日 | 必填 |
5.3 操作流程
- 业务员/交易员录入门户：「+ 新建合同」→ 填写字段 → 保存（生成草稿）。
- 列表行内「提交审批」→ 状态变更为待审批。
- 老板/风控在列表行内「通过」或「驳回」（驳回需填原因）；详情弹窗内可查看变更历史与关联点价单。
- 已审批合同如需调整：行内「变更」→ 选择可变更字段（按定价模式过滤）→「提交变更审批」→ 老板/风控审批，通过后版本 +1。
- 合同执行完毕（点价满、发运满）后由老板/风控行内「关闭」。
红线：结算窗口三种模式都必填；基差模式缺基差/基准合约/点价截止日无法保存。合同数量是后续点价量、发运量的校验上限。
六点价操作（fix.html）
三个页签：点价管理 / 挂单管理 / 移仓管理。点价口径 = 实际成交价（盘中价），结算价 = 合同基差 + 点价价，自动回填做复核。
6.1 点价管理
录入（业务员/交易员）→
待稽核 pending→ 老板/风控稽核 →
已生效 approved
（或）
已驳回 rejected（可重录）
录入要点
- 「+ 点价录入」→ 下拉选择合同（仅显示已审批 + 基差模式 + 有未定价量的合同，选项中直接显示基差与剩余未定价量）。
- 填写：点价日期（必填）、点价数量（必填，>0）、点价价。基准合约为锁定值，不可改。
- 弹窗底部实时显示「结算价预估 = 基差 + 点价价」，核对无误后点「提交点价（待稽核）」。
- 稽核通过后计入合同已定价量；待稽核/已驳回不计入未定价扣减，防重复占用。
硬校验：点价数量不得超过合同剩余未定价量，超出直接拦截（防超卖）；点价日期不得晚于点价截止日。
6.2 挂单管理
记录盘中挂单（价格未成交前的委托），状态：挂单中 pending → 已成交 dealt / 已失效 expired。
- 「+ 新建挂单」→ 选合同、填挂单价（必填 >0）、挂单数量（必填 >0）、失效时间（可选）。
- 实际成交后行内「成交」→ 弹窗确认实际成交价（留空则沿用挂单价），成交后转点价流程。
- 过期未成交的挂单行内操作「失效」。
6.3 移仓管理（基差合同主合约到期未点价时）
发起（业务员/交易员/老板）→
待审批 pending→ 老板/风控审批 →
已生效（基准合约自动切换）
（或）
已驳回 rejected
- 「+ 发起移仓」→ 下拉选合同（仅已审批 + 基差模式 + 有未定价量）。
- 填目标合约（如 TA2701）、新点价截止日；移仓量默认 = 未定价量，可手填改小（支持部分移仓，剩余量后续可再移）。
- 弹窗实时提示剩余量与是否超限；「提交移仓（待审批）」。
- 审批通过生效后：合同基准合约自动切换为新合约，旧合约不可再点价；点价截止日更新为新截止日。
校验：目标合约 ≠ 当前基准合约；移仓量 ≤ 实时未定价量；新点价截止日必须晚于今天且晚于原截止日。
七物流管理（logistics.html）
发运单全生命周期 + 运费记录，支持背靠背直发双合同。顶部 4 张 KPI：在途吨数 / 今日发运 / 待签收 / 本月运费。
7.1 发运单状态流
待发运 draft—确认发运→
已发运 shipped—记录轨迹→
在途 in_transit—确认到货→
已到货 arrived—签收→
已签收 signed
任意非作废状态可由老板/风控「作废」（必填作废原因）。
7.2 三种发运形态
| 形态 | 主合同选择 | 销售合同字段 | 典型场景 |
|---|
| 采购入库 | 采购合同 | 不填 | 供应商发货到我方仓库 |
| 销售出库 | 销售合同 | 不填（自动隐藏） | 从我方仓库发给客户 |
| 背靠背直发 | 采购合同 | 关联销售合同（仅采购主合同可选） | 上游直接发给下游，货不落我方仓库 |
7.3 新建发运单要点
- 「+ 新建发运单」→ 选主合同（仅已审批且剩余量 > 0；采购主合同可再关联销售合同做直发）。
- 填写：发运数量（必填）、发运日期（必填）、预计到货日、承运方式、车号/船号/车次、司机/联系方式、起运/到货仓库、运费（元）。
- 保存后按实际进度依次操作：确认发运 → 记录轨迹（当前位置/站点、备注）→ 确认到货（到货地点、破损情况备注）→ 签收。
- 详情弹窗可查看完整物流轨迹时间线。
硬校验：发运量 ≤ 合同剩余可发运量；直发单 ≤ min(采购剩余, 销售剩余)。编辑修改数量时会按最新剩余量重校验。
八敞口日报（exposure.html）
每日自动快照（16:05），管理层看结论卡片与图表，业务员看本部门敞口合同。
8.1 核心口径
净敞口 = 采购未定价量 − 销售未定价量（按部门 × 品种汇总；只统计已审批且未点满价的合同）。
- 净敞口 < 0（如 PTA 净 -45,480.60 吨）：销售未定价多于采购 → 价格上涨有利，提示买入套保。
- 净敞口 > 0：采购未定价多于销售 → 价格下跌有利，提示卖出套保。
8.2 页面结构
- 4 张结论卡片：对冲方向建议（含建议套保吨数）/ 点价截止临期（≤10 天）/ 在途与库存 / 品种集中度。
- 3 类图表：近 30 日敞口与在途双系列趋势（数据源：每日 16:05 日快照）、品种双向条形图、在途四维堆积图（在途采购/在途销售/直发在途/已落地）。
- 汇总表：按品种（全局角色）或部门×品种，列出采购未定价、销售未定价、净敞口、在途四维、合同数、方向。
- 行内数字可点击下钻，弹出抽屉三页签：敞口合同 / 在途物流 / 库存·已落地。
九套保头寸台账（account.html）
期货账户 + 持仓 + 日结算 + 资金流水，四段式管理；代持户只记数量和保证金。
9.1 账户类型（关键区别）
| 账户类型 | 记账内容 | 说明 |
|---|
| 自有户（self） | 完整记录：持仓均价、结算价、保证金、浮动盈亏 | 公司自开期货账户 |
| 上家代持虚拟户（upstream） | 只记数量 + 手工保证金；不记价格、不参与自动盈亏核算 | 供应商代持头寸（公司仅付保证金） |
新建账户字段：期货账号*、账户名称*、账户类型、归属部门*、开户公司（代持户填上家公司名）、关联资金账户 ID、状态、备注。建档与流水录入限老板/财务。
9.2 持仓管理（开仓 / 调整 / 平仓）
- 开仓录入：选账户、合约代码（如 TA2609）、方向（多=买开 / 空=卖开）、手数*、每手吨数（默认 5）、开仓均价（自有户必填，代持户可空）、今日结算价、保证金率（如 0.1）、手工保证金（代持户，不填则自动算）、业务日期。
- 系统自动计算：数量(吨) = 手数 × 每手吨数；保证金 = 数量 × 价格 × 保证金率；浮动盈亏 = 数量 × (结算价 − 均价) × 方向。
- 调整：修正手数/价格/结算价（留空保持原值，保存后自动重算）。
- 平仓：行内「平仓」确认后持仓标记 closed，历史保留可查。
- 持仓主档规则：每账户 × 合约 × 方向一条 open 记录，重复开仓会被拦截。
9.3 日结算与资金流水
- 录入结算：按账户按日填资金权益*、可用资金、保证金占用、当日盈亏；占用率 = 保证金/权益自动算；同账户同日重复录入覆盖当日记录（无需先删）。
- 录入流水：类型（入金/出金等）、金额（入金为正、出金为负）、流水日期、变动后余额、备注；单号自动生成
FF-日期-序号，重复提交不会重复建单。
- 日终对账：一键按当日结算价重算全部持仓的保证金与浮动盈亏，与录入值核对。
十风险预警（risk.html）
4 类规则、每交易日 16:00 自动扫描（配合 15:30 结算价抓取），告警全员可见。
10.1 四类预警规则（阈值语义）
| 类型 | 监控口径 | 阈值含义（示例） |
|---|
| 敞口 exposure | 部门×品种净敞口绝对值 | 吨数，如 10000 = 超 1 万吨预警 |
| 保证金 margin | 账户最新日结算 risk_rate（保证金/权益） | 小数，如 0.8 = 占用超 80% |
| 价格异动 price_move | 持仓合约结算价较上一交易日涨跌幅 | 百分比数值，如 3 = 波动 3% |
| 点价截止 deadline | 基差未定价合同距点价截止日剩余天数 | 天数，如 3 = 剩 3 天内预警 |
同一规则同一天同一对象不重复触发；规则可配置级别（提示/警告/危险）、启用/停用，管理限老板/风控/财务。
10.2 告警处理流程
new 未读—标已读→
read 已读—确认→
ack 已确认（归档）
- 顶部 KPI：今日新增告警 / 待确认（未读+已读）/ 危险级待处理 / 启用规则数。
- 支持勾选「批量已读」「批量确认」；行内也可单条处理。
- 老板/风控/财务可点「立即扫描」手动触发一轮检查（平时无需，16:00 自动跑）。
- 告警处理责任：危险级（红）当日必须确认并跟进处置。
十一采销物流财务报表（finance.html）
11 个页签：前 6 个纯查询，中间 4 个录入类，最后 1 个月结。录入/作废/月结确认限老板/风控/财务。
11.1 六张查询报表
| 页签 | 看什么 | 关键列 |
|---|
| 已提/未提 | 按对手方×方向×品种的合同执行进度 | 合同数/总数量/已提/未提；点击下钻分页明细 |
| 点价情况 | 非一口价合同的点价进度 | 合同量/已点价/未点价/点价次数/点价均价/点价截止；下钻点价批次明细（含基差、结算价、稽核人） |
| 点价期限提醒 | 按剩余天数升序的临期合同 | 紧急度/未定价/截止日；支持"剩余天数 ≤"过滤与"全部"切换 |
| 移仓记录 | 全部移仓单 | 源合约/目标合约/移仓量/原·新截止日/状态/申请人/审批人/原因 |
| 物流费用 | 按对手方×方向×品种汇总 | 物流单数/总数量/总运费/吨均运费 |
| 采销平衡表 | 近 N 日出货明细 + 剩余未完成合约 | 每日出货量；剩余合同的已点价/未点价/已提/未提 |
11.2 四类交易记录录入（右上角录入按钮）
| 页签 | 录入字段（* 必填） | 说明 |
|---|
| 发票 | 发票类型*（采购进项/销售销项）、对手方*、价税合计*、开票日期*、税率（默认 13%）、发票号、关联合同、品名、数量 | 税额自动算；作废走「作废」软删 |
| 收付款 | 方向*（收款=销售回款/付款=采购付款）、对手方*、金额*、日期*、方式（银行转账/承兑/现金/其他）、关联合同、备注 | 与发票、月结联动 |
| 物流发票 | 承运方*、金额*、开票日期*、税率（默认 9%）、发票号、关联发运单、货物名称、吨位 | 承运方开具的运输发票 |
| 物流付款 | 承运方*、金额*、付款日期*、方式、关联发运单、备注 | 付给承运方的运费 |
11.3 月结
- 选月份 → 点「生成/刷新月结单」：系统按对手方×方向汇总当月发票额与已收/已付，生成月结单（状态 draft）。
- 核对无误后行内「确认」完成月结（记录确认人/时间）。
- 重复生成同月不重复建单，走更新分支；月结汇总全员可见，月结单列表限老板/风控/财务。
十二通用规范与常见问题
12.1 通用操作规范
单据编号规则合同 HT / 发运单 LS / 挂单 GD / 移仓 YC / 资金流水 FF / 期货账户 FA，均系统自动发号，无需手填。
防重复提交所有录入类操作带幂等保护：网络卡顿重复点"保存"不会生成两条单据，放心重试。
软删除作废/停用均不物理删除，历史与审计留痕完整，可追溯。
操作留痕全部增删改操作记录操作人、时间（审计日志），敏感数据按角色可见。
确认弹窗关键操作（审批/作废/平仓/移仓生效）会弹确认框，请阅读提示文字后再确认。
搜索与分页列表页支持关键字搜索（回车触发）+ 分页（上一页/下一页），大数据量请用搜索缩小范围。
12.2 常见问题（FAQ）
- Q1：提示"无权限 / 403"怎么办？
- 该操作限特定角色（见第三章矩阵）。若认为角色配置有误，联系老板/风控调整，不要反复重试。
- Q2：点价时下拉找不到合同？
- 三个可能：① 合同未审批；② 合同不是"基差+点价"模式；③ 未定价量已用完。到合同管理页核对状态与模式。
- Q3：点价提交后敞口没变化？
- 点价需老板/风控稽核通过后才计入已定价量；待稽核/已驳回不扣减未定价量。
- Q4：移仓生效后还能用旧合约点价吗？
- 不能。移仓生效后合同基准合约已切换为新合约，系统强制按新合约点价（点价录入页基准合约为锁定值）。
- Q5：发运单数量填多了存不上？
- 发运量不得超过合同剩余可发运量（直发单取采购、销售两端剩余的较小值）。请核对合同量与已发运量。
- Q6：日结算录错了怎么办？
- 同账户同日重复录入会覆盖当日记录，直接重新录入正确值即可。
- Q7：发票/收付款录错了怎么办？
- 行内「作废」软删后重新录入，不要试图覆盖（作废会留痕）。
- Q8：代持账户开仓时开仓均价填不了？
- 属正常设计：代持户只记数量 + 保证金，不记价格、不参与自动盈亏。手工保证金不填则按 数量×价格×保证金率 估算。
- Q9：为什么我只能看到本部门数据？
- 部门行级权限。老板/风控/财务为全局视角；如业务确需跨部门（如直发涉及两部门），由老板在审批环节统筹。
- Q10：告警一直不消失？
- 告警需人工处理：标已读 → 确认（ack 归档）。危险级告警当日必须确认并跟进。
- Q11：结算窗口怎么填？
- 三种模式都必填：一口价 = 参考行情窗口；基差+点价 = 点价基准窗口；月均价 = 计价周期。格式如"9月1日-9月25日"。
- Q12：手机上能用吗？
- 可以。页面适配手机与企微内置浏览器，建议在企业微信内打开使用。
12.3 数据安全红线（全员必读）
① 系统账号即个人身份，不得借用他人登录；操作全程留痕追责到人。
② 合同价格、点价、敞口、持仓保证金属敏感经营数据，严禁截图外传。
③ 代持账户信息（上家名称、保证金）仅限老板/财务/风控知悉范围讨论。
④ 登录即视为同意公司系统数据安全规范。
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